SEBI convoca a sospechosos que utilizaron WhatsApp para tráfico ilegal de información privilegiada

Hasta 40 empresas que cotizan en bolsa han pasado recientemente por debajo del radar del regulador del mercado de valores, SEBI, por circular información sensible al precio no publicada (UPSI) a través de grupos de WhatsApp. Acto seguido, el regulador inició una ofensiva contra los sospechosos y confiscó teléfonos móviles y computadoras portátiles personales y oficiales durante las redadas realizadas en Delhi, Mumbai y Bangalore..

A medida que la sonda avanza, SEBI ha convocado y ahora está interrogando a corredores y analistas bursátiles cuyos dispositivos fueron confiscados. durante las redadas. Esto es con el fin de buscar una explicación sobre la información filtrada con el objetivo final de encontrar a los principales infractores que incumplieron las normas de uso de información privilegiada y circularon la información financiera antes de que se presentara oficialmente..

La investigación comenzó el 22 de diciembre cuando SEBI identificó y allanó a varios corredores de bolsa y analistas de mercado que habían circulado información confidencial, incluida previsión de precios, resultados del balance general, acuerdos futuros plausibles, aprobaciones de los reguladores adquiridas por más de 35 empresas, luego aumentó a 40. Esta información se filtró mucho antes de que las empresas anunciaran las cifras oficiales..

Después de confirmar que los resultados finales de muchas empresas fueron “ya sea idéntico o emparejado estrechamente con el [pronóstico] cifras“, SEBI ha ordenado empresas para realizar auditorías internas para encontrar a los malhechores dentro de las organizaciones. Estas empresas incluyen muchas empresas líderes como Axis Bank, Tata Steel, Bajaj Finance, Wipro, Crompton Greaves Consumer Electricals, Cipla y muchas más..

SEBI desea cerrar el caso antes del comienzo del próximo año fiscal. Pero dado que el regulador no tiene poderes de vigilancia, no puede interceptar conversaciones cifradas en WhatsApp y el proceso de interrogación se limita al registro de declaraciones y consultas manuales. Sin embargo, sería una tarea muy desafiante para SEBI identificar las fuentes de filtración y el "modus operandi", remarcaron expertos legales conscientes del proceso..

Además, WhatsApp El amplio alcance hace que la identificación de todas las personas que utilizaron la información sea una premisa muy difícil.. También lo es determinar qué personas obtuvieron beneficios financieros de las filtraciones y si la información fue "significativo, especulativo o cubierto por la libertad de expresión y expresión,”, Señala el asesor legal Sumit Agrawal.